首例企業(yè)鋼寶股份申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票

2021-11-23 10:24:30 來(lái)源：資本邦

11月22日，資本邦了解到，新三板企業(yè)鋼寶股份(834429.NQ)于近日發(fā)布了申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案公告。

鋼寶股份為A股上市公司南鋼股份(600282)的控股子公司，11月15日，即北交所開(kāi)市首日，南鋼股份發(fā)布公告稱(chēng)擬分拆所屬子公司鋼寶股份至北交所上市，成為北交所開(kāi)市后第一家宣布分拆旗下資產(chǎn)到北交所上市的上市公司。作為首單A股上市公司分拆子公司在北交所上市的案例，本次上市進(jìn)程可謂備受市場(chǎng)關(guān)注。

公告顯示，2021年11月19日，江蘇金貿(mào)鋼寶電子商務(wù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)與國(guó)泰君安證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司簽訂《江蘇金貿(mào)鋼寶電子商務(wù)股份有限公司與國(guó)泰君安證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)協(xié)議》。

公司于2021年11月19日向中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)江蘇監(jiān)管局(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“江蘇證監(jiān)局”)提交了公開(kāi)發(fā)行股票并在北京證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“北交所”)上市輔導(dǎo)備案材料。2021年11月19日，公司的輔導(dǎo)備案材料已獲江蘇證監(jiān)局同意受理，公司進(jìn)入輔導(dǎo)階段。

據(jù)悉，公司為在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿(mǎn)12個(gè)月的創(chuàng)新層公司。根據(jù)公司已披露的《2020年年度報(bào)告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計(jì)的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為57,632,692.28元、72,488,585.81元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計(jì)算依據(jù))分別為17.62%、18.91%，符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財(cái)務(wù)條件。今年上半年，公司營(yíng)收高達(dá)49億元，歸母利潤(rùn)6962萬(wàn)元。

同時(shí)，掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法(試行)》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行股票條件，且不存在《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。

需要注意的是，2021年11月15日，鋼寶股份控股股東南京鋼鐵股份有限公司披露關(guān)于分拆鋼寶股份至北京證券交易所上市相關(guān)公告，鋼寶股份未在全國(guó)股轉(zhuǎn)公司規(guī)定信息披露平臺(tái)同步披露相關(guān)信息。

為避免上述違規(guī)行為對(duì)市場(chǎng)造成不良影響，損害投資者權(quán)益，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司立即采取監(jiān)管措施，于2021年11月16日開(kāi)盤(pán)前對(duì)鋼寶股份股票實(shí)施緊急停牌，并要求掛牌公司及主辦券商補(bǔ)充披露相關(guān)公告，如實(shí)說(shuō)明事件具體進(jìn)展情況，充分提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

因?yàn)樵摯涡排`規(guī)，此次案例也成為了首例涉北交所處罰，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司再度強(qiáng)調(diào)，鋼寶股份的主辦券商國(guó)泰君安未督促公司及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)其采取約見(jiàn)談話(huà)并要求提交書(shū)面承諾的自律監(jiān)管措施，要求其加強(qiáng)內(nèi)部控制和工作協(xié)同，規(guī)范履行職責(zé)。